內線交易與操縱股價法律與政策 | 誠品線上

內線交易與操縱股價法律與政策

內容簡介

內容簡介 內線交易一般稱為內部人交易，指具特定身分之人，獲悉未經公開且影響證券價格的重要消息後，買賣證券；操縱股價則是指少數人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、資訊等優勢地位，影響證券市場價格，製造證券市場假象，擾亂證券市場秩序。本書第二章首先剖析內線交易中最困難的課題，即有關重大消息的認定，並提出本文對於內線交易重大消息的認定標準；第三章檢討現行內線交易的規範主體，透過探討英美兩國以及歐盟有關內線交易的規範主體範圍，進而檢視我國現行制度的不完善處；第四章探討操縱股價的犯罪行為類型，藉此掌握此類犯罪型態；第五章分析現行證券交易法中操縱股價的主觀構成要件，並針對證券交易法第一五五條第一項第七款「概括條款」構成要件過於抽象，提出檢討與建議；第六章檢視操縱股價的刑事責任，藉由觀察美國法上關於操縱行為的規範，思考我國操縱股價的刑事責任；第七章總結各章探討，提出本書結論。

作者介紹

作者介紹 ■作者簡介謝哲勝／主編暨作者現職●中正大學法律學系教授●台灣法學基金會董事長學歷●美國威斯康新大學法學博士經歷●內政部不動產登記法（草案）研訂小組委員●法務部民法物權編、信託法研修專案小組委員●台灣財產法暨經濟法研究協會理事長江朝聖現職●東海大學法律學系專任副教授學歷●臺北大學法學博士經歷●東海大學法律學系專任助理教授●東海大學國際貿易學系專任助理教授●建業法律事務所律師郭大維現職●輔仁大學財經法律學系教授學歷●英國倫敦大學法學博士經歷●輔仁大學法務室主任●財團法人金融消費評議中心諮詢顧問●證券櫃檯買賣中心上櫃外部審議委員洪秀芬現職●東吳大學法學院專任副教授學歷●德國慕尼黑大學法學博士經歷●東海大學法律學系專任副教授徐珮菱現職●中信金融管理學院財經法律學系助理教授學歷●中國人民大學法學博士經歷●銘傳大學企業暨金融法律中心特約助理研究員●銘傳大學兼任助理教授●中信金融管理學院金融法研究中心執行秘書●中信金融管理學院國際與大陸業務中心主任●中信金融管理學院推廣教育中心主任林建中現職●交通大學科技法律學院副教授學歷●美國賓州大學法學博士經歷●檢察官（智慧財產權專組及經濟犯罪專組）（1998-2003）●日本早稻田大學法學院交換研究員（2006）

產品目錄

產品目錄 序言／謝哲勝作者簡介引用說明第一章／緒論／謝哲勝第二章／內線交易的重大消息／江朝聖第一節／引言第二節／財報不實所涉內線交易案例及裁判見解比較壹、A案貳、B案參、裁判理由之比較第三節／重大消息之認定標準壹、現行法之規定貳、比較法的觀察參、本書見解──涉及財報不實內線交易案件之重大消息係不實交易第四節／A案與B案判決評釋壹、A案與B案之法院對重大消息有不同之認定貳、A案與B案重大消息明確（成立）時點參、被告知悉重大消息之時點第五節／結語第三章／內線交易的規範主體／郭大維第一節／引言第二節／美國法壹、禁止內線交易之法源依據貳、實務發展參、晚近之發展第三節／歐盟與英國法壹、歐盟貳、英國法第四節／我國內線交易規範主體之再思考壹、現行規定貳、檢討與建議第五節／結語第四章／操縱股價的犯罪行為類型／洪秀芬第一節／引言第二節／操縱股價之犯罪型態與行為態樣壹、犯罪型態貳、操縱股價之行為態樣第三節／依構成要件所定類型及實務判斷壹、不履行交割貳、相對委託參、連續交易肆、沖洗買賣伍、散布流言或不實資料陸、其他操縱市場行為第四節／結語第五章／操縱股價的主觀構成要件／徐珮菱第一節／引言第二節／操縱股價之主觀構成要件壹、「概括條款」主觀構成要件疑義貳、「操縱」涵義之探討第三節／EMH中「操縱」與「詐欺」之關聯壹、從操縱市場獲利之條件貳、操縱與詐欺參、美國判決見解──非詐欺手段之交易肆、虛假交易──詐欺型手段伍、「直接」或「間接」操縱市場之手段陸、操縱之故意或意圖第四節／我國與美國實務見解比較第五節／結語第六章／操縱股價的刑事責任／林建中第一節／引言第二節／美國法與近年執行、刑事案例介紹壹、美國法上操縱行為的規定貳、法規執行情形第三節／漏斗的另外一側──廣義的操縱世界壹、Libor案貳、格勞克斯／F-再生案參、觀察與評論第四節／對於操縱概念的反思壹、操縱是一個概念或多個概念貳、操縱處罰的原因與Fischel教授的命題參、操縱的對象──近年案例的觀察第五節／結語第七章／結論／謝哲勝索引

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