叛離、抗議與忠誠 | 誠品線上

Exit, Voice and Loyalty: Responses to Decline in Firms, Organizations, and States

內容簡介

內容簡介 「只要讀了他的作品，就不可能再用以前的眼光看世界。」20 世紀重量級思想巨擘赫緒曼 《反動的修辭》作者跨界代表作享譽半世紀的社會科學原創經典「條理分明的 126 頁論述……大師之作。」－－《華爾街日報》「赫緒曼的思想會改變你的世界觀，它照亮了人類的過去、現在和未來。」－－《紐約書評》「諾貝爾經濟學獎之所以從來不曾頒給赫緒曼這位實至名歸的學者，或許就是因為他作品的難以歸類（早已跨越頒獎分類範疇）。」－－《經濟學人》刊於赫緒曼逝世後 ◎專文推薦：美國紐約市立大學研究中心經濟學博士／廖 美受困在諸多組織牢籠中的我們，該出走抵制，還是留下來抗議？本書是知名社會科學家與思想家赫緒曼最重要的代表作品。在赫緒曼的學術生涯中，本書也標示他從發展經濟學走向一個更為寬廣的經濟社會思想研究。自 1970 年出版以來，其不僅是社會科學的當代經典，啟發許多學科，書名更早已成為社會科學界的專用術語。和赫緒曼大多數的著作一樣，本書簡明易懂、輕薄短小，卻承載了極重的想像力和洞察力──其著作的一貫特點，就是永遠以令人意想不到的新角度和新視野，來回答重要的問題。在這本小書裡，赫緒曼要分析的重點是：當個人對某個組織或團體的運作品質感到不滿時，會採取兩種行動。個人可能直接脫離該組織，另尋他路；或是留在體制內發聲抗議，期待組織改進。成員的忠誠程度會影響其選擇，而組織為了維持成員的忠誠，就必須提供令人滿意的服務，並容許成員提出抗議進而改善服務。於是，「叛離、抗議與忠誠」的概念就此形成────赫緒曼要討論，個人在什麼狀況下會採取哪種行動，這些行動之間的利弊、使用時機，以及如何相互配合。赫緒曼以經濟學的角度，探討個人回應組織低落品質的方式。然而正如前面所述，他提出的回應方式，卻能應用在各種廣義的組織上面：政黨、國家、企業、學校、教會等等。這也是本著堪稱不朽名作的原因。

各界推薦

各界推薦 「當代政治思想的經典。」－－《紐約客》（The New Yorker）「赫緒曼一直有一種從局部轉向整體的獨特視野，並對人性始終保持絕對的樂觀。」－－《外交事務》（Foreign Affairs）「赫緒曼的實證方法已超越了一般的左／右派分類範疇……他致力於復興社會科學中的人文本質，將經濟學、政治學、社會學、心理學、歷史學和哲學重新聯繫起來。」－－《美國展望》（Look）「這本非凡精妙的書，是一場精采的跨學科分析演練，探究市場力量與非市場力量之間的互動，如何影響了發展與衰退過程……赫緒曼提出忠誠理論，做為叛離與抗議之間的關鍵因素：忠誠可延遲叛離，並透過可能的叛離，讓抗議變得更為有效。」－－《經濟學雜誌》（The Economic Journal） 「如果要在二十世紀（甚至持續到現在）選出一本厚度最薄卻最有份量的社會科學著作，《叛離、抗議與忠誠》可以列為第一。」－－美國紐約市立大學研究中心經濟學博士／廖美「赫緒曼的學問既深且廣，在社會科學與政治思想諸多領域，皆留下深刻的原創貢獻。他善於化繁為簡，筆觸間洋溢幽默感。他輕盈的文風，與其厚重的生命經驗，形成引人入勝的對比。《叛離、抗議與忠誠》這部代表作，展示了赫緒曼如何以簡潔而優美的思路，進入複雜問題的分析。」－－中央研究院社會學研究所副研究員／吳介民 「這是一本剖析人性如何影響公共議題參與的經典鉅作，想要了解社會運動起源的讀者千萬不可錯過。」－－國立臺灣大學社會學系教授／何明修 「這是跨越社會科學領域大師的傑作，透過獨具慧眼的視野與精妙的分析，對叛離、抗議和忠誠提出動見觀瞻的見解，是一本社會、文化、政治、經濟學的不朽經典名著，值得大家悉心拜讀。」－－國立成功大學政治學系暨政經所特聘教授／宋鎮照「近年來，政治經濟學研究當權者的策略已經有相當程度的進展，重讀《叛離、抗議與忠誠》或許有助於華人面對政治經濟組織衰敗的今日，思索未來的改革出路。」－－中央研究院社會學研究所副研究員／林宗弘 「社會學想像與經濟學推理最巧妙的結合，此生僅見，精彩非凡！寫成就注定傳世的當代經典！推薦社會科學領域的同行，以此為範，反覆揣摩，取法最高標準，以本書為起點。」－－浙江大學社會學系「校百人計畫」研究員／耿 曙 「赫緒曼最大的跨界不只在地域，不只在學術領域，更是在知識與實踐之間。主流的學術研究要求人們要客觀、要專注於學術，不要介入現實政治，但赫緒曼不同：他對現實的強烈熱情，對理解與改變他所面對世界的強烈慾望，促使他去不斷越界、去運用被不同學科斷裂的知識，去穿梭於二十世紀的當下現實到十七世紀的思想史，然後成為這樣一個我們這個時代最卓越的思想家。」－－文化評論人／張鐵志「這是繼《反動的修辭》（吳介民譯，原新新聞出版，現由左岸出版）後，臺灣翻譯的第二本赫緒曼著作。就如《反動的修辭》，作者在本書發揮御繁以簡的分析功力，在短短篇幅內精彩地探討『叛離』、『抗議』與『忠誠』三個重要概念對組織發展的影響。作者跳脫『經濟學家的偏見』，從不完全競爭市場中漸失青睞的產品與衰退企業著手、到社會組織而至國家，深入演繹上述這組概念的作用與互動，更提出如何藉制度設計讓市場機制（叛離）與政治行動（抗議）發揮效能。赫緒曼是個充滿現實感的哲人，寫作本書是為了回應自己所處年代的重要議題；在如今全球化時代中，他半個世紀前提出這組重要概念的交互作用又會有哪些新變形？這值得讀者更深入推演。這是一本企業經營者、乃至政黨與國家領導人不可錯過的好書。」－－ 新新聞周刊總主筆、總編輯／顧爾德（郭宏治）「毫無疑問，沒有一個人的頭腦比得上赫緒曼－－如此的獨創、詼諧、新奇而難以捉摸。」－－國際關係著名學者，哈佛大學歐洲研究中心創辦人／史丹利‧霍夫曼（Stanley Hoffmann）「我無法自拔的迷戀這本書……它將許多吉光片羽組織了起來，而這些都是我先前一知半解的。」－－美國著名記者／約瑟夫‧克拉夫特（Joseph Kraft）「赫緒曼的研究改變了我們對於這些議題的了解：經濟發展、社會制度、人類行為、認同與忠誠的本質。」－－1998年諾貝爾經濟學獎得主／阿馬蒂亞‧沈恩（Amartya Sen）「赫緒曼教授的小書滿溢著許多全新觀念……他的論證背後有著豐富到令人稱奇的社會與文化做為註腳。」－－1972年諾貝爾經濟學獎得主／肯尼斯‧阿羅（Kenneth J. Arrow），新古典經濟學大師「極具創見的文章，點出了一些我們當代最引人關注的經濟及社會問題。我懷著崇高的敬意與興致閱讀本書，也樂見當代有這麼一位思想如此通透的作者。」－－自由派經濟學家，曾任羅斯福、杜魯門、甘迺迪等總統的經濟顧問／約翰‧高伯瑞（John Kenneth Galbraith）「一本充滿想像力的小書。書中的訊息對經濟學、政治科學，以及所有涉入政治問題的學科領域，都極有用處。……赫緒曼對當前問題與組織所提出的討論，是這本書最為人稱道之處。他的基本論點，即叛離與抗議之間存在的共生關係，是極為重要且令人信服的。這讓赫緒曼得以將之運用至眾多當前議題。他為政治問題開拓了新的分析洞見，且能一再被加以應用。」－－維也納大學榮譽教授／丹尼斯‧穆勒（Dennis C. Mueller）

作者介紹

作者介紹 ■作者簡介阿爾伯特‧赫緒曼（Albert O. Hirschman，1915-2012）涉身人世的思想家，不願安居主流的跨領域學者。1915 年生於柏林，1938 年獲得經濟學博士學位。青年時代參與過西班牙內戰共和軍，以及法國反抗納粹主義的地下運動，協助包括漢娜鄂蘭、夏卡爾在內許多受迫害的知識分子逃出歐陸。1941 年前往美國，在戰後被麥卡錫主義抵制，故前往拉丁美洲。他的建議對美國政府、拉丁美洲各國政府、歐洲許多國家、世界銀行以及諸多大型基金會都產生了深遠影響。1960 年代返回美國後，他先後任教於紐約哥倫比亞大學以及哈佛大學，最後落腳於普林斯頓高等研究院。2012 年辭世。赫緒曼對社會行為充滿好奇，廣泛涉獵各知識學科與文學藝術，使他的研究方法不受拘束，能夠自由進出各種知識領域。當然，赫緒曼的個人經歷亦塑造了他獨特的跨界思想視角。在長達半個多世紀的學術生涯中，赫緒曼出版了許多論著，其中有不少堪稱經濟學領域、思想史領域及至整個社會科學領域最有原創性、也最重要的文獻。他在諸如貿易依賴理論、發展經濟學、集體行動、社會運動、政治思想、方法論等領域都留下原創貢獻。赫緒曼善於化繁為簡，以簡潔思路引導讀者進入複雜問題。多年來，他致力於打破學術藩籬，貫通各個學科的思想。在許多同行對自己的理論過於自信時，他始終能看到自己的侷限。他的學術生涯切切實實地改變了 20 世紀人類思想發展的軌跡。美國社會科學研究委員會故以他為名，設立該學會最高榮譽「赫緒曼獎」（Albert O. Hirschman Prize），兩年一次，頒給對跨國、跨領域社會科學研究或理論有卓越貢獻的學者，包括《想像的共同體》作者班納迪克．安德森（Benedict Anderson），《正義的理念》作者、諾貝爾經濟學獎得主阿馬蒂亞．沈恩（Amartya Sen），《全球化矛盾》作者丹尼．羅德里克（Dani Rodrik）等人都曾獲此獎項。赫緒曼重要的代表作有1958年《經濟發展策略》（Strategy of Economic Development），1970年《叛離、抗議與忠誠》（Exit, Voice and Loyalty），以及1990年《反動的修辭》（The Rhetoric of Reaction）。2012年赫緒曼逝世後，普林斯頓大學出版社發行由傑若米．阿德爾曼（Jeremy Adelman）為他撰寫的傳記《入世哲學家：赫緒曼的奧德賽之旅》（Worldly Philosopher: The Odyssey of Albert O. Hirschman）。■譯者簡介李宗義畢業於政大英語系、東亞所與清大社會所，現於武漢華中師範大學政治與國際關係學院任教。曾經翻譯十幾本作品，題材橫跨社會學、政治學、經濟學、心理學與歷史等不同領域，近年關心災難後災民的行動與決策。許雅淑畢業於臺大圖館系、清大社會所碩士，目前為清大社會所博士候選人。曾經翻譯十幾本作品，題材橫跨各種不同領域，近年關心文創產業的社會經濟影響，在養育小孩與奮力掙脫學術漫漫長路等現實困境中打滾，仍固執地熱愛著不被視為學術正業的翻譯工作。

產品目錄

產品目錄 推薦序 在衰退年代重溫經典之作／林宗弘推薦序 在知識與實踐之間跨界的思想家／張鐵志導讀 赫緒曼夢想所繫／廖美前言第一章 導言及學說背景第二章 叛離第三章 抗議第四章 叛離與抗議結合的難處第五章 如何透過競爭緩解獨占第六章 論空間雙占與兩黨制動態第七章 忠誠理論第八章 美國意識形態及實踐中的叛離與抗議第九章 難以掌握的叛離與抗議最佳組合附錄 A 一個叛離與抗議的簡單圖形附錄 B 叛離與抗議的抉擇附錄 C 逆轉現象附錄 D 在多種鑑賞品的情況下，消費者對價格上升與品質下降的回應附錄 E 嚴格的入會條件對行動主義的影響：一項實驗設計

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試閱文字

內文 : 第一章　導言及學說背景

在任何經濟、社會和政治體系中，個人、企業與組織一般都會背離有效率、理性、守法、高尚或正常的行為，而走向衰退。不論社會打下的基礎制度有多好，由於各種意外因素，有些行動者的行為達不到預期這是無可避免的，每個社會都必須學會和一些失序及不當的行為共存；但為了避免不當行為一再出現，進而導致全面的衰敗，社會必須能集結自身內部力量，盡可能使那些猶豫蹣跚的行動者回到系統，以維持正常運行所需。本書起初是為了探索這些內部力量在經濟體運行的狀況，但我發現，此處所發展出來的概念，不僅適用於企業之類的經濟行動者，也可廣泛應用到非經濟組織與情境。

雖然道德家和政治學家一直極為關切如何使個人免於墮落，如何使社會遠離腐敗，如何使政府免於衰退，但是經濟學家對於經濟行動者可以挽救的過失（repairable lapses）卻是不大關心。這有兩個理由。首先，經濟學預設經濟行動者即使不是採取中規中矩的理性行為，至少理性的程度也是固定不變。一間企業可能會因供給與需求情況的翻轉而表現惡化，但其利潤極大化（或成長率、或其他任何目標）的意願與能力並未減弱；但這可能也反映出，在供需要素不變的情況下，企業喪失了「利潤極大化的態度或能量」。如果採取後者的詮釋角度，就立即產生以下的問題：如何讓企業追求利潤極大化的能量回復到原先的水平？但一般來說，都是採取前者的詮釋；如此一來，客觀的供需條件能否反轉，也就更加令人存疑。換句話說，經濟學家基本上假定公司之所以會落後（或超前），都有著「充分的理由」；因此本書的核心概念，也就是隨機且多少可輕易「挽救的過失」，對那些經濟學家的推論來說，就有如天方夜譚了。

經濟學家不關心過失的第二個原因與第一個脫離不了關係。在競爭經濟的傳統模式中，從過失之中恢復元氣並非真的如此重要。當企業在競爭中敗陣下來，它的市占會由其他企業（包括新公司）補上，生產因素也會由其他企業接手，最終的結果有可能是全部的資源獲得更妥善的配置。由於有這樣的想法，比起道德主義者或政治學家，經濟學家更能夠看待自己的任何一個病人（例如公司）犯錯；道德主義者深信自己每一個病人（個體）的內在價值，而政治學家則認為自己的病人（國家）獨一無二且無法取代。

我們釐清經濟學家對此毫不在意的原因之後，隨即可以挑戰這些說法的立據。諸如，設想經濟是一種完全競爭的體系，體系內個別公司財富的改變完全取決於比較優勢的基本轉移—這絕對無法代表真實世界的情況。首先，大家都知道真實的世界有獨占、寡占及獨占性競爭的大型王國。其中企業表現的惡化多少可能產生毫無效率且視而不見的死角（permanent pockets）；就像政治學家認為政體內部的廉潔受內鬥、腐敗及死氣沉沉所威脅時，顯然就必須視其為即將來臨的警報。但是，即使在激烈競爭隨處可見之處，對於一時落後的企業是否有機會恢復雄風，經濟學家的漠不關心幾乎說不過去。精確地說，許多在相似條件下與對手相互競爭的企業，其個別企業的財富衰退，很可能只是因為一些隨機的、主觀的因素，這些因素在成本和需求條件的永久性不利變化中是可逆的或可補救的。在此情況下，恢復機制（mechanisms of recuperation）對於避免社會損失及人類困境，能夠發揮最實用的角色。

行文至此，我還要再插一句話，這種恢復的機制透過競爭本身就可輕易取得。競爭不就是應該要讓企業保持「戰戰兢兢」嗎？如果企業已經在走下坡，體會到營收日益下滑以及經歷競爭被淘汰出局的威脅，難道不會讓它的管理者鼓足幹勁、努力把企業拉回原本該有的表現嗎？

競爭無疑是一種重要的恢復機制。然而，本書要證明：（1）競爭這項特殊功能的意涵並未得到充分的闡述；（2）一旦競爭機制不可得，另一個主要的替代機制就會上場，或做為競爭機制的補充發揮作用。

＊　進入「叛離」與「抗議」

本書提出的論點，是從生產可銷售物品給顧客的企業出發；但我們將會發現，這基本上────有時是原則上────可以適用於一些未直接收取金錢而向成員提供服務的組織，像是志願者協會、工會或政黨等等。人們假定，企業或組織的表現將因為一些既不引人注意、也不太持久的不明與隨機因素而面臨惡化；這些因素阻止企業或組織回復往昔的表現，並讓管理者將注意力與精力集中於此。表現的惡化最典型與最一般的是（也就是企業與其他組織都是如此）反映在所提供的產品與服務在品質上的絕對或相對惡化。 然後，管理者將透過兩條路徑察覺自身的失敗：

（1）有些顧客不再購買企業的產品，或是有些成員退出組織。這是叛離選項（exit option）。因此，收益下降，組織的成員減少────不論導致退出的問題源自何處，管理者都必須設法加以修正。

（2）企業的顧客或組織成員，會直接向管理者或管理者所服從的上級表達自己的不滿，或向任何一位在乎且想聽的人表達自己的抗議。這是抗議選項（voice option）。因此，管理者必須再次想辦法探究顧客與成員不滿的原因，以及可能的解決方法。

本書其餘的篇幅主要致力於比較分析這兩個選項，以及兩者之間的互動。我將探索以下幾個問題：什麼樣的情況下叛離的選項勝過抗議？反之，又是在什麼樣的情況下抗議的選項勝過叛離？叛離與抗議做為恢復機制，兩個選項的效率孰高孰低？在什麼情況下，兩種選項可以一起發揮作用？何種制度可以讓做為恢復機制的兩種選項充分運作？促使叛離選項充分運作的制度，能夠和設計改善抗議選項運作的制度相容嗎？

＊　惡化空間與經濟思想的遲滯

開始回答這些問題之前，我應當稍稍往後退一步，指出本書所構思的主題，與周邊的經濟學和社會科學思想有何關聯。

我與動物行為學的學生（在行為科學高等研究中心）談論靈長類的社會組織，發現像穩定且有效的「領袖」接班這種對人類社會來說相當棘手的問題，在一些猩猩群當中處理起來毫不費力。以下的例子描述一群典型的北非狒狒（Hamadryas Baboons）如何讓一隻雄性領袖來統率：

「即將成年的雄狒狒偷偷把小雌狒從母親那兒帶走，並對牠們百般呵護。小雌狒受到嚴格的控制，三番兩次地被銜回來，訓練不要逃跑。……在這個階段，還不會有「交配」的行為，雌狒還得要兩三年才到「生兒育女」的年齡，⋯⋯年輕的雄狒日漸發育成熟，群裡的老大也逐漸衰老，少壯派開始醞釀群體的遷移計畫，雖然最終的遷徒方向還是老狒狒說了算。雄雌兩性間建立了一種十分複雜的關係，一路上彼此扶持，相互「通報」，並且合作率領整群狒狒的移動。老狒狒們仍然指揮群體的大方向，但逐漸放棄對雌狒的控制，轉交給少壯派……看似老狒狒最後完全卸下原本傳宗接代的重擔，但它們依然保有對整群狒狒極大的影響力；少壯派也仍不斷地向牠們諮詢，尤其是在決定遷移的方向之前。」

相較於狒狒之間按部就班、延續的權力過渡方式，反觀人類社會隨之而來的暴力與戰亂，總是一個個「良善」的政府被「不良」的政府所取代，一個個強悍、賢明或善良的君王卻由一群懦夫、庸君或罪犯繼承王位。

人類之所以無法打造一個縝密的社會過程來保證領袖的連貫與穩定，可能是因為並不需要如此。大多數人類社會的特色在於剩餘超過維生所需。伴隨剩餘而來的，是人類社會在大步向前之際有能力承擔大幅度的惡化。較低的表現水平對狒狒來說可能是場災難，但對人類社會來說（至少一開始）僅僅是帶來些許的不適。

人類社會廣泛幅度的惡化，是人類不斷提高生產率和控制自身環境所必然產生的結果。偶然的衰退和持續的平庸—相對於能夠達成的表現水準—必須被算入進步帶來的懲罰之中。因此，想在事前找到一種社會安排完全杜絕政體及各種組成實體的各式惡化，似乎都將徒勞無功。由於過多剩餘和由此產生的大幅衰退，人類社會可能具備的任何自我平衡控制，必然都相當粗糙。

重複浮現的烏托邦之夢，一直阻撓人們正視此一令人不悅的真相：經濟進步雖然增加了超過維生所需的剩餘，但也將帶來嚴厲的規訓及懲罰，以排除可能出於如錯誤的政治過程而出現的任何倒退。十八世紀商業與工業擴張之際，人們喝采的不見得是經濟發展讓幸福指數增加，而是它對君王意志強且有力的限制，並因此減少或去除系統的惡化範圍。斯圖爾特（James Steuart）在《政治經濟學原理探究》（Inquiry into the Principles of Political Oeconomy , 1767）有一段耐人尋味的話能充分說明這點：

「不管之前政治革命的本質及其造成的立即影響帶來多大傷害，過去的政府機制要比現在簡單得多；現在，受到現代經濟複雜的系統所限，可以輕易防範政府機制所產生的危害……
若憲政屬絕對王權，在經濟計畫一經確定之後，當代君王的權力就會立即受到限制……君王的權威如同楔子般無堅不摧（無論做甚麼都行，劈木材，劈石頭，或劈其他堅硬的物體，可以棄之不用，也可以任意重操在手），但最終它卻變成像是精緻的手錶，除了計時之外便毫無用處；且一旦用在它途，或僅是小心翼翼地碰，也就可能立即摔壞……因此，現代經濟體系是迄今為止發明來抑制君王專制最有效果的韁繩。」

近兩百年之後，拉丁美洲有位知識分子的作品呼應了斯圖爾特的崇高願望；對照各種可能性，他同樣預測經濟進步與惡化的範圍是負相關，而非正相關：

「（在咖啡還沒出現的年代時，決策者）一個個過著與世無爭的生活，因為他們不會去追求一種產量不斷增加的產品。這是一段童年嬉戲的歲月。咖啡使他們變得成熟與嚴肅；哥倫比亞的國民經濟也不能再像過去一樣漫不經心。意識形態上的專制主義（ideological absolutism）將會消失，節制與理性的紀元即將開始。咖啡與專制體制水火不容。」

歷史是殘酷的，它並未如斯圖爾特和阿提特（Nieto Arteta）所預期的發展，經濟增長和技術進步將建立防止「專制主義」、「無政府主義」和一些不負責任行為的安全屏障。但他們二人的思想脈絡並未消失。事實上，當今普遍認為一場重大戰爭在核能時代是難以想像的，因此也是不可能的；這與他們兩人的思想並非毫無關連。

簡單來說，這些看法都有個共同的預設：技術進步使得社會剩餘高出生存所需，同時帶來了極度複雜與精巧的機制，因此過去屬於不幸但可以容忍的不當行為，一旦發生在當前社會，就會是場大災難，所以要比過去更嚴加防範。

因此，我們的社會處於一種剩餘狀態，接著又處於剩餘不足的狀態：它可以生產剩餘，但卻不能隨心所欲地停止生產，或生產少於可生產的數量；實際上，社會行為受到的規定和限制既簡單又嚴苛，彷彿處於毫無剩餘、難以維生的狀態。

經濟學家不可能沒注意到這種情況與完全競爭模型之間的相似性。因為這個模型有著同樣的基本矛盾：社會做為一個整體，帶來剩餘的豐饒及穩定增長，但每一家企業單獨來看幾乎都很難熬得過去，一個錯誤的步驟將造成它的失敗。結果，每個人都使出渾身解數，而整個社會就在它不斷擴張的生產邊界（production frontier）運行，讓在經濟上有用的資源物盡其用。即使這種完全競爭模型只是一個純理論的建構，幾乎沒有現實內容，但這種殘酷的緊繃型經濟（taut economy）在經濟分析中仍占有特權位置。

各式各樣的觀察加總成一種症候群，也就是說，人們對自身生產剩餘的能力基本上有矛盾心態：人們喜歡剩餘，卻又害怕為此付出代價。當人像其他生物一樣，完全沉溺於滿足自己原始驅力所需時，即便有一些簡單僵化的限制框住並宰制他的行為，他還是不願意放棄自己所渴求的進步。誰知道此種渴求是個源自天堂的神話！確實這說法很有說服力，人類超越所有其他生物通常會感受到稀少有限的生存條件下崛起（rise），雖然很難公開將這說成是沉淪（fall）；而一種基進卻極為簡單的想像力之舉，或許就能把這種人們打從內心的憧憬轉化成完全相反的情境，也就是伊甸園。

但是，我們必須遠離天堂回到社會思想，因為我們的故事還有著另外一面。有能力讓生產剩餘超過生存所需，就表示生產實際上不會無時無刻達到最大生產剩餘，這種簡單的想法大家當然不會視而不見。事實上，在恆久的緊繃型經濟傳統模式後，一種稱之為鬆弛型經濟（slack economy）的理論元素也逐漸浮出檯面。我所指的並不是失業與蕭條的經濟學—這些與鬆弛型經濟連結的現象，源自於宏觀經濟層面的失調，它們打消了企業與個人追求利益與滿足最大化等本不該衰減的熱誠。同時，鬆弛問題所涉及的爭議也不在於公司（特別是大型企業）所追求的最大化—諸如利潤、成長、市占率、社群善意，抑或這些目標的綜合函數—身上。這項爭議背後的基本預設是：不論公司做什麼，他們都是全力一搏，儘管腦中所想的所謂「最佳」表現逐漸趨於模糊。最後，有許多作品都已證明，由於壟斷和外部性的存在，盡責地追求私人生產者與消費者利潤最大化未必能產生一個社會最佳結果，而我不打算談論這些作品。我要再次強調，實際產出與潛在產出之間的差異，並不是因為微觀經濟層面的一些「神經失靈」所致。然而，最近卻有愈來愈關注這種失靈的可能性。

西蒙（H. A. Simon）在此領域的開創性貢獻指出，企業的經營目標在於追求一種適度的滿足，而非最高利潤率。 他的觀點獲得賽耶特（Richard Cyert）和馬奇（James March）的大力支持，兩人在一九六三年發表的《企業的行為理論》（Behavioral Theory of the Firm） 一書提出了「組織鬆弛」（organizational slack）的概念。大約在同一時期，貝克（Gary Becker）提出一些基本並經過實證檢驗的微觀經濟學命題（例如個別商品的市場需求曲線並非向下傾斜）與生產者和消費者各種非理性和缺乏效率的行為選擇相當吻合，即使這些命題最初都是從理性預設中推導出來的。 鬆弛的重要性稍後亦獲得雷本斯坦（Harvey Leibenstein）的全面證實。 最後，波斯坦（M. M. Postan）教授在最近一篇引起廣泛討論的文章中指出，從微觀經濟的鬆弛來理解英國經濟問題，或許會比任何宏觀政策失誤的解釋更有說服力。他說：

「許多（也許是大多數）……問題並不是起於主體經濟（body economic）的運行失調，像是低儲蓄率、高物價或國家配置給研發的資源不足，而是因為個別細胞有了特定的毛病，譬如管理、設計、銷售或勞工團體的行為。」

我認為自己和上述作品可謂相當親近，因為在處理發展問題上，我也抱持類似的立場。《經濟發展策略》（The Strategy of Economic Development）（1958）的基本命題在於：「發展問題先是取決於為了喚起或徵召那些潛藏的、零散的、及未盡其用的發展目標資源和能力，其次才是從既有的資源和生產要素實現最佳組合。」「鬆弛」這個術語，是我稍後總結這書的基本論點，在和林布隆（C. E. Lindblom）合寫的一篇論文中提出來的：

「不論任何時間點，經濟體的資源分配都不是僵化固定的；如果發展明顯出現了部門之間的不平衡，私人企業家和公共部門就會採取相應的行動，投入更多的資源或生產要素……這裡有一個關鍵、看似可行的假設，就是經濟體出現「鬆弛」；額外的投資、工時、生產力及決策，都可以透過壓力機制從經濟體之中擠壓出來。」

人們從不同的角度解釋鬆弛的成因。雷本斯坦強調圍繞在生產函數周邊的不確定性，還有管理及其他技能難以市場化（nonmarketability）。賽耶特和馬奇主要強調各方所發生的議價過程，它們組成（不穩定）的聯盟，是企業要招募代理商以及生產、行銷產品所不可或缺的。我則同樣強調對企業的行為與合作來說，需有阻礙的存在，以便做出發展決策。

可以預期那些察覺到肇因於個別經濟行動者而使經濟體表現不盡人意的人，會從兩條主軸來回應自己受到的衝擊。最為即時與明顯的回應，是堅決找出方法與手段來消除鬆弛，並恢復緊繃型經濟的理想狀態。倘若競爭的壓力不足，就得借助困境所帶來的壓力。 環境的頻繁改變會使企業不敢掉以輕心，因此被視為是促使企業充分發揮潛能的一種方法。 若就創新角度來看，罷工與戰爭所引發與聚焦的優點一直被強調。 我自己則專注在壓力機制，例如部門之間與部門內部的失衡，也關注於生產過程—其多半會嚴懲、或是無法容忍表現的不佳。 最後，社會革命的鼓吹者也助長了這股社會思潮，這些人一直以來最引人關注的論點之一是：唯有革命帶來的改變，才能打開或釋放人民那些豐富卻有如止水、受壓抑、或被疏離的能量。

察覺鬆弛的人在初始震驚之餘，對此事會有截然不同的反應。他們或許會想，鬆弛是否畢竟不是一件好事，是否因禍得福？賽耶特和馬奇曾提出此觀點：鬆弛滿足了某些重要（非意圖或是隱性）的功能；兩人指出，鬆弛能使企業克服市場或其他發展的困境。在不景氣的時代，鬆弛就像一支可以徵召上場的儲備軍：超額成本將被砍掉，已然掌握的革新技術將被導入，原先不敢做的侵略性銷售行為也將派上用場，諸如此類。而政治制度的鬆弛，也將透過極為類似的方式被理性化（rationalized）。當政治學家發現公民通常只使用一小塊的政治資源時，不免充滿驚訝與失望，因為他們一直相信民主的運轉必須仰賴公民的全心參與；但他們很快就發現，保持一定程度的冷漠也有某些補償性的優點，像是促成政治體系的穩定與彈性，還有提供政治資源的「儲備軍」，以便因應危機時投入戰鬥。

人們發現鬆弛時的立即反應，不是斷言一定程度的鬆弛有其合理性，就是求諸某些外力，如敵意、不平衡、革命等等，以找出消滅鬆弛的方法。兩種觀點都把鬆弛看成個人、企業和組織在實際與潛在表現之間一個定量的差距。本書採取更進一步、更基進的觀點，即承認鬆弛的重要性及普遍性。本書預設鬆弛不僅存在世上而且有一定數量，而且因為人類生產剩餘的社會之不確定性特徵（entropy characteristic），鬆弛也將源源不絕地被生成。「鬆弛每分每秒都在生成」堪稱金科玉律。企業和其他組織被認為是永遠地和隨機地遭遇衰退與腐壞；也就是說，它們會逐步失去理性、效率與創造剩餘的能量，不論其賴以運轉的制度框架設計得有多完善。

這是一種基進的悲觀主義論調。它將衰退當成是一股不斷攻擊的永恆之力，並產生自己的解決之道：只要衰退尚未達到一種無處不在、無時不有的程度（儘管在某些領域相當突出），在衰退的過程中也就極有可能激起一些反制的力量。

＊　叛離與抗議：經濟和政治的化身（impersonations）

正如上文已經闡釋的，一旦檢視這些復甦內生力量的本質和力度，我們的探究將岔開兩路。它分為兩個相互對立（雖然並不互相排斥）的類別—叛離與抗議。即使沒能忠實地反映一種出更根本的區分（schism），這樣的二分法實在工整得出奇—叛離屬於經濟範疇，抗議則屬於政治範疇。當顧客對某一家企業的產品不滿意時，他可以改買另一家的產品，這是利用市場捍衛個人利益，或是改善自己的地位。顧者也可以啟動市場力量，讓相對表現日漸下滑的企業恢復元氣。這是使經濟蓬勃發展的機制：非常俐落—不是叛離，就是留下來抗議。這一切與個人無關—顧客與企業無須當面對質，避免企業難以評估或難以捉摸的元素，而且成敗完全可以藉由統計數據表示。這一切也以間接方式促成—衰退的企業走向復甦完全是受市場這隻看不見的手（Invisible Hand）所操控，乃是顧客決定跳槽所帶來的非預期結果。整體而言，抗議與叛離正好相反。抗議是個更加「混亂」的概念，因為它有可能逐步上升，由喃喃不平的嘀咕衍生為暴力的抗爭。它意味著表達一個人的批評意見，而不像超級市場裡私底下的「祕密」投票；抗議絕對是直接單刀直入而不迂迴。抗議是卓越的政治行動。

經濟學家往往自然而然地認定自己的機制有效率得多，而且也是唯一值得認真看待的機制。傅利曼（Milton Friedman）在一篇著名的論文中鼓吹將市場機制引入公共教育，就是這種經濟學家偏見的最佳說明。傅利曼所提方案的本質，是給學齡孩童的家長發放一種專用教育券；透過教育券，家長可以購買私人企業在競爭下提供的教育服務。傅利曼為自己的構想辯護如下：

「家長把自己的子女從一所學校轉出再送進另一所學校，這樣比現在更能直接表達他們對學校的看法。一般來說，家長們目前要這樣做只能藉著搬家來達成。此外，他們就只能透過煩人的政治渠道表達個人意願。」

我在此無意討論傅利曼的提案有何優點。 我引用上面那段話，是為了充分說明經濟學家的偏見是偏向叛離勝過抗議。首先，傅利曼認為轉學或退出是個人表達對組織不滿的「直接」方式。沒有受過經濟學嚴謹訓練的人，可能會天真地建議表達觀點的直接方式是說出來。其次，表達個人看法及努力傳播觀點，還被傅利曼輕蔑地指稱這是訴諸「煩人的政治渠道」。但是，挖掘、利用、並期待逐步改善這些管道，難道不就是政治、而且實際上是民主的過程嗎？

在整個人類制度中，從國家到家庭，不論抗議有多「煩人」，一般來說都是每位成員必須處理的問題。重要的是，假如問題仍舊肆虐，當前為了在大城市裡推動比較好的公立學校所做的主要努力，就是讓學校更去回應成員的需求。透過鼓吹並落實權力下放的手段，讓公立學校的成員與管理階層間的溝通迄今為止不再如此「煩人」。

但是，並不是只有經濟學家有盲點，（以范伯倫的話來說）一種「受過訓練卻沒有能力」（a trained incapacity）去理解我們此處提到兩種機制之一的有用性。事實上，叛離在政治領域的進展遠不及抗議在經濟領域的進展。除了被冠上無效率和「煩人」的標籤以外，政治上的叛離還要被冠上犯罪（criminal）之名，因為叛離總是與遺棄、叛逃和叛變等負面標籤相連。

顯然，雙方對此事的激情與成見必須消除，我們應當充分利用這個難得的.機會，觀察一個典型的市場機制與一個典型的非市場機制（即政治機制）是如何共事；二者或許是處於一種和諧且相互支持的狀態，也或許是相互擋道、破壞對方的有效性（effectiveness）。

近距離觀察市場與非市場要素之間的交互作用，將顯示經濟學的分析工具對於理解政治現象很是管用，反之亦然。更重要的是，分析兩者之間的交互作用，要比單獨進行經濟或政治分析更能全面地理解社會過程。從這樣的角度來看，這本著作可以看成是把《經濟發展策略》一書所依據的論點應用到一個新領域：

「傳統上似乎要求經濟學家得永遠論證以下問題：在任何非均衡的狀態下，單憑市場力量能否恢復均衡？這在現在肯定是個引人入勝的問題。但是，身為社會科學家，我們顯然要讓自己處理更宏觀的問題：不均衡的態勢可以單憑市場或非市場力量矯正嗎？還是要靠二者共同發揮作用來矯正呢？我們認為，非市場的力量未必比市場力量還要更不「自動」。」

我在這裡主要關注均衡擾動及恢復均衡的問題。阿羅（Kenneth Arrow）採用相同的分析方法，論證非最佳狀態走向最佳狀態的過程：

「我在此處所提出的看法是，當市場未臻最佳狀態時，社會或多或少能看清此一缺口，非市場性的社會制度將出現並盡力彌補……而這個過程未必會是有意識的進行。」

但是，我和阿羅隨即補充，這些觀點並不表示市場和非市場力量的一些組合，就能剷除非均衡或非最佳的狀態。它們也不排除這兩股力量可以在不同目的下合作的可能性。但是，這畢竟為兩股力量的結合（也許結合得還不很合適）留下了空間，然而放任自由派（laissez-faire doctrine）和社會干預派（interventionist doctrine）皆以嚴格的摩尼教（Manichaean）觀點來看待市場和非市場兩種力量，二派相互攻訐；放任自由派認為是好的力量，社會干預派就說那是邪惡之力，反之亦然。

最後一點。一直以來，叛離與抗議—也就是市場與非市場力量、經濟與政治機制—做為兩個主要的行動者，無論是位階或重要性皆難分軒輊。因此，當我在此基礎上構思自己的劇本時，我希望向政治學家證明經濟學概念有其用處，也想讓經濟學家相信政治學概念有其用處。近來，當經濟學家宣稱為分析稀缺現象與資源配置之目的而發展的概念，可成功用於解釋權力、民主與國族主義等多樣化的政治現象時，這種互惠性在最近的跨學科工作一直欠缺。因此，經濟學家已成功占領了相鄰學科的很大一部分；而政治學家—相對於工具豐富的經濟學家而言，他們的自卑情結恰好等同於經濟學家面對物理學家的自卑感—也已經顯示本身非常渴望被殖民化，並經常主動應和侵略者。也許，我們需要一個經濟學家在我們被壓迫的同事中重新喚醒身分認同與榮耀的感受，讓他們有一種自信，認為自己的概念不僅雄偉壯觀（grandeur），還散發著人造光芒（rayonnement）。我希望這可以是本文的副產品。